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證監會:東方證券存在合規人員薪酬低于同級等5大問題

放大字體  縮小字體 發布日期:2020-01-03 22:58:32    瀏覽次數:72
導讀

關于對東方證券股份有限公司采取責令改正措施的決定東方證券股份有限公司:經查,我會發現你公司存在以下問題:一是未將合規職責與風控職責嚴格區分,合規部內設風險經理崗,承擔財富管理業務部、場外業務部、托管業

關于對東方證券股份有限公司采取責令改正措施的決定

東方證券股份有限公司:

經查,我會發現你公司存在以下問題:一是未將合規職責與風控職責嚴格區分,合規部內設風險經理崗,承擔財富管理業務部、場外業務部、托管業務部風險管理職責。二是部分分支機構合規人員不具備3年以上相關工作經驗。三是部分合規人員薪酬低于公司同級別平均水平。四是對下屬子公司現場合規檢查不足,近三年僅開展過1次。五是對合規有效性評估中發現問題的規范力度不足,2017年合規有效性評估發現的54項問題中,有22項尚未完成落實規范。

上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第二十一條、第二十三條、第二十四條、第二十八條、第三十一條、《證券公司合規管理實施指引》第十八條、第二十二條的規定。

按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定,我會決定對你公司采取責令改正的行政監管措施。你公司應當對上述問題予以整改,并于收到本決定之日起3個月內向上海證監局提交整改報告。公司經營管理層應當按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》的要求,切實履行合規管理職責,為合規總監、合規部門、合規人員履職提供充分的人力、物力、財力、技術支持和保障。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

中國證監會

2019年12月12日

 
(文/小編)
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