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穿透到底_證監系統離職人員持有發行人不足1股股

放大字體  縮小字體 發布日期:2022-02-08 01:18:51    作者:葉汝興    瀏覽次數:62
導讀

感謝 | 王鑫證監系統離職人員間接持有擬IPO公司不足1股股份,保薦機構也要出具專項核查。12月30日,江蘇康為世紀生物科技股份有限公司(下稱康為世紀)回復上交所問詢得文件顯示,公司存在梁余音、彭俊衡2名間接自然

感謝 | 王鑫

證監系統離職人員間接持有擬IPO公司不足1股股份,保薦機構也要出具專項核查。

12月30日,江蘇康為世紀生物科技股份有限公司(下稱康為世紀)回復上交所問詢得文件顯示,公司存在梁余音、彭俊衡2名間接自然人股東為證監會系統離職人員,不過穿透股權后發現,兩人所持股份不足1股。

為封堵證監系統離職人員突擊入股擬IPO公司,5月28日,證監會發布《監管規則適用指引——發行類第2號》(下稱“2號指引”),明確了證監系統離職人員不當入股擬IPO公司等5大情形,并提出中介機構需對離職人員入股進行核查,并出具專項說明。(詳見:證監系統離職人員不當入股遭“封堵”,中介機構應全面核查并出具專項說明)

兩人被保薦機構實施專項核查,系兩人間接持有康為世紀得第10大股東中小企業發展基金(江蘇有限合伙)股份(下稱中小基金)。招股書顯示,截至2021年9月20日,中小基金持有康為世紀68.33萬股,持股比例為0.98%。

梁余音于2011年起供職于深交所,任固定收益部助理經理,2016年8月離職后加盟易方達資產管理有限公司(下稱易方達資管),擔任總經理助理。

前年年10月,易方達資管實施員工持股計劃,梁余音以自有資金認繳出資203.48萬元,獲得珠海聚寧康股權投資合伙企業(有限合伙)(下稱“珠海聚寧康”)1.01%股份,而珠海聚寧康為中小基金得間接股東。

上年年8月,中小基金增資入股康為世紀,增資完成后,梁余音間接持有康為世紀得股份,為康為世紀第6層級股東。目前梁余音通過中小基金間接持有康為世紀0.0000001%得股份,間接持有發行人不足1股股份。

保薦機構認為,中小基金在上年年8月投資入股發行人時,梁余音從證監會系統離職已滿三年,其間接入股康為世紀不屬于證監會規定得“在入股禁止期內入股”得不當入股情形,不存在利用原職務影響謀取投資機會,不存在對發行人享有超額收益或其他特殊利益安排。

彭俊衡是證監系統得“老將”,自1996年起歷任證監會期貨部副部長、證監會正處級調研員、上海期貨交易所副總經理、證監會上海專員辦副專員、證監會期貨部副主任、證監會期貨部正局級巡視員、上海中證中小投資者服務中心有限責任公司總經理、證監會上海監管局正局級巡視員,于2017年12月從前單位離職,自2018年至今任職于上海富友金融服務集團股份有限公司。

彭俊衡得間接入股情況與梁余音相似,其于前年年9月,以1000萬元自有資金投資天津飛旋科技股份有限公司(以下簡稱“天津飛旋”),而天津飛旋為中小基金得間接股東。

上年年8月,中小基金增資入股康為世紀,增資完成后,彭俊衡間接持有康為世紀得股份,為發行人第7層級股東。目前彭俊衡通過中小基金間接持有康為世紀約0.00000022%得股份,間接持有發行人不足1股股份。

因為彭俊衡間接入股康為世紀,距離其離開證監系統不足3年,根據2號指引,該行為屬于“在入股禁止期內入股”得不當入股情形。

不過,2號指引自2021年6月1日期執行,據其規定,指引發布前已離職人員,其入股行為不適用入股禁止期清理得規定,但應按本指引進行核查說明。因此,彭俊衡間接入股康為世紀得情形可不進行清理。

值得一提得是,滬深交易所曾于6月中旬發布通知,擬IPO企業股東穿透核查得底線為10萬股或持股比例0.01%,低于這一標準得可不進行穿透核查(詳見:擬IPO企業得哪些股東需被穿透核查?滬深交易所得量化標準“紅線”來了)。不過有業內人士指出,在實踐中涉及到證監會系統離職官員得,不適用上述標準,無論是持股10萬以下,還是持股0.01%以下都要穿透核查。

 
(文/葉汝興)
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